私たちは、お客様本位の勧誘を行うために、「金融商品の販売等に関する法律」に基づき「勧誘方針」を公表いたします。ファイナンシャル・プランナーによる細やかなカウンセリングを通じて、お客様自身のその人らしい生き方/ライフプランを知り、資産状況や将来のキャッシュフロー予想などを把握したうえで、お客様の意向と実状に適合した商品を、お客様の立場に立った適切な説明により提案し、勧誘することに努めます。

1.より良いサービスの提供

私たちは、お客様の希望や要望をよく聞いて、サービスの向上に反映させていくよう努めます。

2.わかりやすい情報提供

私たちは、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、わかりやすく適切な情報提供に努めます。

3.適切な情報開示と説明

私たちは、断定的判断に基づく情報や、事実でない情報を提供したり、取引に係る損失の危険を告知しないなど、お客様に誤解を招くような説明は行いません。

4.法令遵守

私たちは、勧誘にあたり、法令・諸規則を遵守し、お客様の立場に立って、販売の方法・場所・時間帯に配慮するよう努めます。

5.内部管理体制の強化

私たちは、不適切な勧誘が行われないよう、お客様を担当するファイナンシャル・プランナーおよび社内スタッフに対し十分な研修を行い、実務スキルと正しい商品知識の維持・向上に努めるとともに、適切な勧誘が行われるよう内部管理体制の強化に努めます。

家計アイデア工房
柳澤 美由紀